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强化新《证券法》宣传贯彻落实 营造地方多层次资本市场主体法治生态

2020-04-28   浏览量:139   来源:协会

3月1日新《证券法》的正式实施,标志着中国资本市场发展进入了一个新的历史阶段。协会为强化会员对新《证券法》的理解、掌握、运用,组织开展了一系列工作,取得了明显成效。

一、大力宣传,在贯彻上下功夫

一是为了方便会员系统学习,重点掌握新《证券法》的知识要点,协会及时收集了新《证券法》全文、《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》《在法治轨道上全面推进资本市场改革发展——证监会主席易会满就证券法修订与施行接受新华社记者专访》等十余篇官方文章,通过在协会官网、微信群、QQ群等互联网平台上进行转发,有效扩大了普法宣传面;二是协会在四川证监局的指导下,制作了新《证劵法》学习手册。同时紧抓“关键少数”,梳理出控股股东、实际控制人“应知应会八条”以及董监高“应知应会十条”,将资本市场依法从严监管的态势,以及防范风险的要求体现到“关键少数”的管理上,进而有效发挥市场“关键少数”的引领带头作用;三是协会及时推出了新证券法系列培训,下发“关于开展新《证券法》系列宣传活动的通知”,大力推进新《证券法》的宣传贯彻落实。《通知》从统一思想认识、正确理解新《证券法》的重大历史意义到准确理解把握全面落实新《证券法》的具体要求,阐述了会员作为四川资本市场主体要从内部进一步形成自我约束、自我规范、自我促进的自律机制,并以高质量发展为目标,不断提升诚信合规意识。

二、真抓实干,在落实上花力气

各会员通过不同形式落实新《证券法》宣传贯彻工作。有的通过邀请法律专家,帮助企业梳理新《证券法》的重点内容,制作印发了内部学习资料,供公司实际控人、董事、监事以及其他高级管理人员学习参考。有的在确保新冠肺炎防控的前提下,通过排出学习时间表、列出学习章节,组织董事会办公室等一线员工,通过周例会、经营班子会、月度视频会等,开展集中学习,进行专题研讨。还有的主动与交易所进行沟通,积极向中介机构请教,在2019年年报编制过程中,落实新《证券法》对披露内容、披露格式等相关要求,确保年度报告的编制和信息披露质量。

新《证券法》的学习贯彻,不能只是“刮一阵风”,还要“咬定青山不放松”,久久为功。为此协会积极鼓励会员将新《证券法》的学习活动常态化,尤其是实现公司控股股东、实控人、董监高等关键人员的全覆盖,营造起地方多层次资本市场主体知法、懂法、守法的良好生态。

三、实时反馈,在数据上显成果

在大力宣传与积极推动后,协会通过问卷调查及后台数据收集等方式,对会员单位的新《证券法》宣贯工作前3个月成果进行了数据统计,具体情况如下:

统计数据显示,会员单位采用了多种多样的方式进行新《证券法》的宣传贯彻,其中采用下发资料自学的方式累计次数最多,多达235次;其次采用较多的方式为参加专题培训以及集中学习。

参与本次后台数据收集的会员单位共94家,其中采用3种及以上方式进行新《证券法》宣传贯彻的会员单位有43家。

在参加本次后台数据收集的会员单位中,各会员单位参与新《证券法》的宣传贯彻工作的部门也有所区别,具体情况如下:

本次统计中共有4596人,5487人次(其中华西证券、国金证券参加学习人数为1300人)参与了新《证券法》的学习。除证券公司全员参与学习外,控股股东及实控人共有235人,295人次;董事共有613人,771人次;监事共有278人,371人次;高级管理人员共有421人,592人次;董办共有230人,393人次参与;财务部共有293人,390人次参与了学习。

值得注意的是,在参与填报的公司中,已有16家根据新《证券法》,修订了公司章程、信息披露管理制度、内幕信息知情人管理办法、独立董事制度等内部管理制度。

纵观本次数据统计结果,会员单位积极进行了新《证券法》的宣传工作,宣传落实的覆盖范围广,覆盖人群多,并以新法实施为契机,不断完善和强化公司内部治理,起到了较好的宣贯效果。