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第四类:从业人员合同类纠纷

2020-07-31   浏览量:529   来源:协会

第四类、从业人员合同类纠纷

投诉处理指引:

一、投诉类别

此案例属于从业人员合同类纠纷。

二、投诉产生的原因及投诉者的诉求

主要投诉原因是投诉者(证券从业人员)离职后,证券公司未按相关要求及时向中国证券业协会报告并撤销离职从业人员的执业证书,造成该从业人员无法在新的证券公司申请执业证书,由此引发的纠纷投诉。

三、对应的法律、监管和自律要求

适用法律法规:《证券从业人员资格管理办法》

四、处理方式及流程

1、联系投诉者,了解情况并安抚情绪:接到投诉后,证券经营机构及时安排投诉受理专员通过电话与离职人员(投诉者)取得联系,进行沟通,了解离职人员的诉求,并安抚离职人员情绪;

2、调查情况,进行自查,找出过错方,制定解决方案:证券经营机构首先进行自查,核实投诉内容,属证券经营机构过错的,针对该离职人员的诉求,制定解决方案,由证券经营机构为离职人员向中国证券业协会报备撤销执业证书;若证券经营机构不存在过错的,应告知离职人员,与其进一步沟通,并做好解释工作;

3、向上级管辖部门汇报:调查清楚情况后主动向上级管辖部门进行汇报;

4、调解纠纷:投诉受理专员与离职人员联系,告知解决方案,进行调解,最终纠纷双方达成一致,离职人员同意证券经营机构提出的解决方案。

5、方案实施阶段:证券经营机构通知相关部门立即为该离职人员向中国证券业协会报备撤销执业证书;

6、向投诉者反馈信息,并通过电话回访向其确认投诉处理结果:方案实施完成后,主动致电离职人员告知反馈信息,并对其进行电话回访,确认投诉处理完成情况。

五、启示与思考

1、证券经营机构应严格遵守《证券公司从业人员资格管理办法》的监管要求,及时做好执业证书的申请、变更及注销手续,杜绝此类事件的发生。

2、证券经营机构应强化执业资格管理员的职责,做好离职备案工作,定期对离职人员进行离职备案,确保按规定时间向中国证券业协会报备撤销执业证书。

案例

案例十九:证券从业人员与证券公司的解约后续问题纠纷

案情简介:

2014年7月31日,某证券公司同袁某解除劳动合同后20来天,始终未向协会报备并撤销袁某执业证书,使其无法在新的证券公司正常申请新的执业证书进行展业行为。袁某在多次找寻原公司无果后,查询了相关政策法规规定,了解从业人员离职后,所在证券公司须10个工作日内,向中国证券业协会报告并撤销已离职的从业人员的执业证书。由此引发纠纷投诉。

调解过程:

接到转办案件后,协会立即同该证券公司和袁某分别取得联系,核实情况,并要求该证券公司对袁某反映情况调查核实。在协会的多次协调下,该证券公司立即为袁某撤销职业证书并向中国证券业协会报备。

调解结果:

最终纠纷双方达成一致,该证券公司营业部为袁某撤销从业人员执业证书并向中国证券业协会报备。

案件评析:

该证券公司因违反《证券业从业人员资格管理办法》中 “从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记”而引发投诉。各证券经营机构因以此为戒,加强员工合同管理,严格遵守《证券业从业人员资格管理办法》中的相关规定,按规定时间向协会申请撤销离职、解聘员工的职业资格,杜绝此类案件的发生。