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四川辖区证券机构新《证券法》系列 专题培训成功举办

2020-06-05   浏览量:549   来源:协会

为贯彻落实国务院办公厅《关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》要求,切实做好新《证券法》宣贯培训工作,2020年4月—5月,在四川证监局的指导与支持下,协会通过线上培训方式,分类分层开展《证券法》培训。旨在通过培训,进一步帮助辖区从业人员加深对证券法的理解,不断提升合法合规意识和规范执行能力。

从培训对象来看,本次系列培训定位准确,既抓住了机构负责人、合规负责人等“关键少数”,又覆盖了营销人员、投资顾问等“绝大多数”;从培训内容来看,培训前广泛听取了会员单位的培训建议,精选了证券机构普遍关注的券商及从业人员责任认定、投资者保护、机构条线业务变化、合规管理和投行业务等5个主题,将本次《证券法》修订的重点和机构关注方向相结合,做到了“精准培训”,本次培训共吸引了1700余名从业人员报名参训。部分机构通过“分享学习”的方式(一人报名多人观看),进一步扩大了培训受众覆盖面。

第一场培训主题为投行专题。国金证券法务主管代孝聪围绕新《证券法》修订中承销保荐业务、财务顾问业务、持续督导业务相关的法律责任条款等几方面,结合承销保荐以及投行类业务行政处罚的案例,对相关法律条款进行讲解。他认为,新证券法以更高的标准、更严的要求完善了资本市场的基础制度,显著提高信息披露要求,加大行政处罚力度,更加充分的体现了市场公开、公平、公正原则。

第二场培训主题为投资者保护专题。中证中小投资者服务中心讲师程彦乔结合新证券法介绍了投服中心示范引领中小投资者持股行权、纠纷调解、维权诉讼、投资者教育服务等相关工作。投服中心提倡“知权、行权、维权”三位一体的权益知识学习,即一个理性的投资者要了解自己的权利,知道如何去行使权利,权益受到侵害后知道如何依法维权。培训会上,程老师还介绍了法律赋予上市公司股东的各项权利以及投资者维权的方式与渠道。华西证券投资者教育基地讲师郑海燕围绕证券法新设的“投资者保护”专章,重点讲述了中小投资者权益保护的制度安排。

第三场培训主题为券商及从业人员责任认定。华西证券合规法务部总经理杜德兵根据新《证券法》修订的“三大”核心原则与“四大”方向,结合案例阐述了券商及从业人员责任认定方式变化、承担责任的范围扩大、券商及从业人员相关要求提高、责任后果加重等相关条款修订内容。他指出,新《证券法》强化了证券公司规范性要求,大幅提升了证券公司及从业人员违法成本,从业人员应当坚持常学常新,充分了解掌握新《证券法》带给证券公司及从业人员的责任变化,严格遵守新《证券法》,合法合规开展业务。

第四场培训主题为机构监管。四川证监局机构处干部汤镇豪结合案例从机构线条监管方向变化、证券经营机构行政许可事项调整、证券服务机构行政许可事项调整、证券公司违法违规责任、证券服务机构勤勉尽责责任五方面对新《证券法》相关新变化进行讲解。他指出,经过本次修订,证券市场基础制度更加法治化、市场化和国际化。违法成本提高将发挥震慑违法分子的作用,有利于防范资本市场风险,是净化资本市场生态、提升资本市场发展水平的重要途径。

第五场培训主题为合规风控。华龙证券经纪业务管理总部运营总监、风控总监武芳结合自己多年经纪业务合规管理的工作经验,通过案例分享的方式,介绍了行业文化建设背景下加强分支机构合规管理的方法,新《证券法》对证券分支机构合规管理的新要求,以及新三板深改新政对客户适当性管理工作的合规要求。她认为,证券经营分支机构管理的核心是人员管理,分支机构负责人作为第一责任人应督促员工切实履行合规诚信职责,树立倡导全员合规与风控文化,彻底让合规诚信意识融入血液,深入骨髓。

开设网络课堂,是协会在新冠肺炎疫情防控特殊时期,主动拓展培训服务方式、满足会员培训需求的一项新尝试,培训效果得到了会员单位和从业人员的广泛认可。下一步,协会将在四川证监局的指导下,围绕行业方向,借助网络和多媒体技术,推出更多受欢迎、有品质的针对性培训课程,持续推动行业从业人员的职业道德和专业素质的提升。