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会员信息报送及信息公示管理办法

2020-08-24   浏览量:554   来源:四川省证券期货业协会

第一章  总则

第一条  为加强行业自律规范管理和市场监测,保护投资者合法权益,进一步规范会员信息报送和信息公示,提高会员信息服务质量,根据《中国证券业协会诚信管理办法》《证券分支机构管理办法》《四川省证券期货业协会章程》等法律法规及相关自律规则,制定本办法。

第二条  本办法适用于四川省证券期货业协会(以下简称“协会”)所有会员,包括证券机构、期货机构、证券投资咨询机构、基金和私募机构会员。

第三条  会员应当按照协会《章程》的规定,通过协会信息平台报送会员信息、从业人员信息、业务数据等信息,并向社会公示有限公开信息。

第四条  会员应当保证所报送信息的真实性、准确性、完整性,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第五条  会员、从业人员、协会工作人员及其他相关机构对所获取的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。

第六条  协会依据本办法对会员信息报送与信息公示行为进行自律管理。


第二章  信息报送一般规定

第七条  会员向协会报送的信息包括:

(一)机构信息;

(二)人员信息;

(三)会员与从业人员诚信信息;

(四)销售金融产品信息;

(五)业务与经营数据;

(六)投资者投诉备案信息;

(七)重大营销方案与宣传广告;

(八)安全生产重大事项;

(九)协会要求报送的其他信息。

第八条  会员单位负责人为信息报送第一责任人,应当指定专门人员通过协会会员信息系统报送信息。


第一节  机构信息报送与变更

第九条  机构信息包括:机构全称、统一机构代码、注册地址、设立时间、经营范围、投诉电话、机构负责人、联系人、受奖励和处分处罚信息等。

第十条  会员应当在办理入会手续时提交机构相关注册信息。在取得会员信息系统登录账号、密码后三个工作日内,通过会员信息系统准确、完整地录入会员信息。

第十一条  机构信息发生变化的,应自发生之日起五个工作日内在会员信息系统变更相关信息。发生下列变更事项的,应向协会提交书面材料。

(一)会员单位发生分立、合并、破产、解散及撤销;

(二)会员单位名称变更;

(三)会员单位营业范围变更;

(四)会员单位营业场所变更;

(五)会员单位负责人变更;

(六)协会要求的其他情形。


第二节  人员信息报送

第十二条  人员信息包括:姓名、身份证号、家庭住址、学历、照片、执业信息、学习和工作经历、受奖励和处分处罚信息等。

第十三条  会员单位应通过会员信息系统报送本单位所有人员信息,包括与会员单位签订劳动合同员工和签订委托服务协议的证券经纪人。

第十四条  会员单位应在从业人员办理入职手续五个工作日内,在会员信息系统录入完整人员信息。会员单位应在从业人员取得执业资格后五个工作日内录入执业信息。

第十五条  会员单位应在从业人员办理离职手续后五个工作日内注销或修改人员相关信息。


第三节  诚信信息报送

第十六条  诚信信息是指会员、从业人员在经营、执业活动中是否遵纪守法、诚实守信的信息和对评价其诚信状况有影响的其他信息。

第十七条  会员及从业人员受到奖励、处分处罚或自律惩戒的,会员应自收到对本单位及从业人员相关决定文书之日起十个工作日内向协会报送诚信信息,协会审核后记入诚信信息系统。

第十八条  诚信信息报送范围、报送程序、诚信信息公示,按照《四川省证券期货业协会诚信管理办法》规定执行。


第四节  销售金融产品信息报送

第十九条  会员单位应在销售本公司金融产品或签署代销金融产品合同后五个工作日内,在会员信息系统录入金融产品信息。

第二十条  金融产品信息包括产品名称、产品类型、获准产品发行或备案部门、产品发行人、产品收益类型、产品风险评级等。

第二十一条  公募基金存续期申购和赎回信息不予报送,本公司客户存管资金现金管理产品信息只报送一次。

第二十二条  金融产品信息由会员独立报送,或由会员上一级单位(分公司或法人公司)集中、统一报送。


第五节  业务与经营数据报送

第二十三条  证券分支机构会员、期货会员应当于每月前七个工作日通过会员信息系统报送业务与经营数据。

第二十四条  证券分支机构会员报送的业务与经营数据应当与CISP监管数据一致,包括证券交易报表、销售金融产品报表、账户情况报表、融资融券报表、客户资产报表、资产损益报表等。

第二十五条  期货会员报送的业务与经营数据应当与FISS监管数据一致,包括财务报表、经营报表和业务报表。


第六节  法人证券公司等会员信息报送

第二十六条  法人证券公司、期货公司、证券投资咨询公司应报送公司总部和部门人员信息。

第二十七条  法人证券公司、证券投资咨询机构、基金、私募机构按协会自定义报表报送业务与经营数据。法人公司为上市公司的,报送数据须符合上市公司信息披露规定。


第七节  其他信息报送

第二十八条  会员单位应配合政府有关部门、证券监管部门、中国证券业协会、证券期货交易所、四川省证券期货业协会等行业自律组织开展的信息采集和调研工作,提供必要数据信息。

第二十九条  会员单位应在三个工日内报送受理投资者投诉、举报、上访、涉及会员单位重大舆情等情况。

第三十条  会员单位实施重大营销计划、在公众媒体发布营销宣传广告、开展证券、期货投资咨询报告会,应在事前向协会报送相关情况。

第三十一条  会员单位发生交易系统故障、场所安全事故、地震自然灾害等安全事故或重大突发性事件,应在两小时内报告协会。

第三十二条  发生影响或者可能影响分支机构经营管理和客户权益的其他重大事件的,会员单位应当及时向协会报送相关情况。


第三章  会员信息公示

第三十三条  协会在协会网站、微信等信息平台公示会员单位基本信息、从业人员基本信息、诚信信息、销售金融产品信息,接受公众查询和监督。

第三十四条  会员基本信息包括:机构名称、地址、经营范围、投诉电话、公司网站等。

第三十五条  从业人员基本信息包括姓名、性别、所属机构、执业证书号、照片等信息。从业人员基本信息公示内容与中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会信息公示的要素一致。

第三十六条  诚信信息根据性质分为社会公开信息和有限公开信息。

社会公开信息包括会员和从业人员受奖励次数、受处罚处分次数,以及协会认为有必要公开的其他诚信信息,任何机构或个人可以通过协会指定的信息系统查询公开诚信信息。

除公开信息以外的信息为有限公开信息,内容包括会员和从业人员受奖励、受处罚处分等诚信信息。全行业有限公开信息在协会诚信信息管理系统集中、统一公示。

第三十七条  会员单位在为投资者办理业务,或者从业人员在营业场所外执业时,应当主动建议投资者通过协会指定的信息系统查询和了解会员基本信息、从业人员基本信息、诚信信息和销售金融产品等公示信息。


第四章  信息的使用与查询

第三十八条  协会建立四川辖区证券、期货、基金行业数据库,主要用于如下方面:

(一)为会员提供包括行业数据统计分析、信息查询等方面的服务;

(二)通过数据与信息监测,开展非现场自律管理和风险防范;

(三)向社会公众提供有关信息查询;

(四)为四川证监局、金融局、统计局等政府部门提供有关信息。

第三十九条  会员提供的数据和信息在行业内有限公开和发布。

第四十条  任何单位、个人查询会员有关信息,需经协会批准同意。任何单位和个人不得超出查询的目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理信息,不得将信息用于非法目的。


第五章  自律管理与责任

第四十一条  协会负责会员信息系统、诚信信息公示系统等信息系统的开发和日常维护、制定系统使用和填报指引,确保系统的正常运行。

第四十二条  协会发布会员信息报送指引,指导会员单位做好信息报送相关事项。

第四十三条  会员、从业人员对报送信息的真实性、准确性、完整性负责。

会员不按规定报送、更新信息的,协会予以提示;提示后仍不按规定报送、更新的,协会采取自律惩戒措施。

会员报送信息不及时、错报、漏报、瞒报等情况的,协会采取谈话提醒、警示自律管理措施;情节严重的,给予纪律处分。

第四十四条  协会对会员报送信息情况进行定期或不定期的现场和非现场自律检查,会员单位与从业人员须予以配合。

第四十五条  协会工作人员和其他知情者对会员报送信息负有保密义务,并承担相应的保密责任。

第四十六条  协会对违反规定泄露或使用信息的会员、从业人员和协会工作人员采取警示等自律惩戒措施;情节严重的,采取行业内通报批评等纪律处分措施,关追究法律责任。


第六章  附则

第四十七条  本办法由四川省证券期货业协会负责解释。

第四十八条  本办法自公布之日起施行。