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优化行业廉洁生态 提升投行执业质量 —— 协会召开廉洁从业暨行业文化建设座谈会

2021-09-08   浏览量:55   来源:川证期协

9月2日,四川省证券期货业协会召开廉洁从业暨行业文化建设座谈会,发布并组织会员签署《优化行业生态廉洁从业自律公约》《注册制下提升证券机构投行执业质量自律公约》。四川证监局副局长孟强、机构处处长王勇出席会议,协会会长冉云、秘书长邓印运,四川法人证券期货公司相关负责人、省外在川证券机构代表等25人参加座谈会。会议由协会常务副会长郑晓满主持。


 

座谈会上,与会代表结合公司实际分享了廉洁从业企业文化理念、制度体系建设、经验做法及取得的成效。对过度激励、专业精神缺失、执业操守不当等行业突出问题展开了讨论。


会议同时发布了《优化行业生态廉洁从业自律公约》《注册制下提升证券机构投行执业质量自律公约》, 15家证券期货机构代表现场签署公约,共同承诺遵守约定。


法人证券公司代表签署公约:宏信证券、华西证券、国金证券、川财证券


法人期货公司代表签署公约:华西期货、国金期货、倍特期货



证券分公司代表签署公约:中信证券四川分公司、中国银河证券四川分公司、中金公司西南分公司、中信建投证券四川分公司


证券分公司代表签署公约:广发证券成都分公司、华泰证券四川分公司、申万宏源证券四川分公司、国泰君安证券四川分公司


签约仪式上,协会会长冉云宣读了发布自律公约通告并讲话。在四川证监局指导下,协会通过专题调研、宣传教育、自律检查等方式着力培育行业廉洁文化,促进形成良好行业生态。自律公约经过反复研讨与协商,广泛征求行业专家和会员单位意见后形成。

 

自律公约针对当前行业廉洁从业和投行业务突出问题,制定企业共同认可的行业规则,督促企业共同遵守,公约进一步规范企业行为,切实保障投资者合法权益,维护公平竞争、合理有序的市场环境。协会将通过强化廉洁从业警示教育、建立诚信体系,推进理论研究、加强宣传引导,持之以恒地抓好行业廉洁从业工作,努力提升投行执业质量,更好地服务投资者、更好地服务实体经济。